证券市场典型违法违规行为及法律责任必刷题

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• 11下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法中，错误的是（ ）。

  A.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主观方面既可以是故意，也可以是过失

  B.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

  C.构成违规披露、不披露重要信息罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金

  D.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的，应予立案追诉

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• 12与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者 证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。

  A.处以6个月的拘役

  B.处以6年的有期徒刑

  C.处以12年的有期徒刑

  D.处无期徒刑

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• 13根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的 是（  ）。

  A.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

  B.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金

  C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

  D.单位犯罪的，对单位判处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金

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• 14关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（   ）。

  A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

  B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

  D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

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• 15下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（ ）。

  A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

  B.甲证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

  C.乙证券公司为获取高额回报将客户交易资金1 000万元借给丁公司

  D.丙保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

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