证券市场典型违法违规行为及法律责任必刷题

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• 1向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超 过（ ）人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

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• 2欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。

  A.单位

  B.自然人

  C.复杂客体

  D.简单客体

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• 3以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处（ ）有期徒刑或者拘 役，并处罚金。

  A.1年以上5年以下

  B.3年以上5年以下

  C.3年以上7年以下

  D.3年以上10年以下

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• 4下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法中，正确的是（ ）。

  A.公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪

  B.犯罪对象仅为公司财务会计报告

  C.主观要件故意过失均可构成

  D.造成股东、债权人直接经济损失数额累计在50万元以上可立案追诉

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• 5下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体的是（ ）。

  A.证券交易所的从业人员

  B.期货经纪公司的从业人员

  C.期货业协会的工作人员

  D.证券登记结算机构的从业人员

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• 6下列行为可能涉嫌构成未公开信息交易罪的是（ ）。

  A.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票

  B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

  C.上市公司董事泄露该公司重组信息

  D.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票

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• 7单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。 

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 8背信运用受托财产一般是为了（ ）。

  A.获取非法利润

  B.获取合法利润

  C.违背受托义务

  D.遵守受托义务

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• 9下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是（ ）。

  A.发行数额在200万元以上的

  B.利用募集的资金进行违法活动的

  C.转移或者隐瞒所募集资金的

  D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 10关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。

  A.单位犯非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚

  B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

  C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

  D.非法吸收公众存款是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

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