根据有关规定，期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的（  ）所作的规定。

试卷相关题目

• 1（  ）原则要求期货投资咨询从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  A.独立诚信

  B.谨慎客观

  C.勤勉尽职

  D.公开、公平、公正

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• 2期货投资咨询从业人员不得断章取义或篡改有关信息资料，这是（  ）原则的内涵之一。

  A.独立诚信

  B.谨慎客观

  C.勤勉尽职

  D.公正客观

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• 3获得CFA证书者必须加入CFA协会，而且每年签署职业行为操守申明。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 42007年《期货交易管理条例》第l7条规定期货投资咨询业务为独立许可业务。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 5鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 6下列说法不正确的是（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

  B.期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

  C.期货投资咨询从业人员应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

  D.期货投资咨询从业人员在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

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• 7我国期货投资咨询从业人员应当遵守的执业纪律有（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

  B.执业活动应该接受所在期货经营机构的管理

  C.期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

  D.期货投资咨询从业人员应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断区分，不能同时提出适合针对不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

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• 8加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于（  ）。

  A.可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损失

  B.有利于增加投资者信心及建立持久的商业关系

  C.有利于提高期货市场的竞争力及与国际标准接轨

  D.有利于确保经营环境的公开、公正和公平

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• 9独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当（  ）。

  A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议

  B.诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉

  C.在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场

  D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

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• 10下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法，正确的有（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

  B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动

  C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的，推荐不同的投资组合

  D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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