2007年《期货交易管理条例》第l7条规定期货投资咨询业务为独立许可业务。（  ）

试卷相关题目

• 1鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 2投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容，也不能在不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 3投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 4《国际伦理纲领、职业行为标准》要求分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 5《国际伦理纲领、职业行为标准》具有强制性的约束。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 6获得CFA证书者必须加入CFA协会，而且每年签署职业行为操守申明。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 7期货投资咨询从业人员不得断章取义或篡改有关信息资料，这是（  ）原则的内涵之一。

  A.独立诚信

  B.谨慎客观

  C.勤勉尽职

  D.公正客观

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• 8（  ）原则要求期货投资咨询从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  A.独立诚信

  B.谨慎客观

  C.勤勉尽职

  D.公开、公平、公正

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• 9根据有关规定，期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的（  ）所作的规定。

  A.执业纪律

  B.职业责任

  C.操作规则

  D.执业资格

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• 10下列说法不正确的是（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

  B.期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

  C.期货投资咨询从业人员应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

  D.期货投资咨询从业人员在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

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