位置:首页 > 题库频道 > 其它分类 > 招考类其它 > 企事业内部考试类金融金融浙江农信系统2019年财会从业资格考试题库(A岗)

银行应对(    )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

发布时间:2024-07-13

A.单笔人民币1万元以上

B.单笔人民币10万元以上

C.单笔外汇等值1000美元以上

D.单笔外汇等值10000美元以上

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试卷相关题目

  • 1银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些必要的措施进行识别(    )

    A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

    B.要求代理人出具经公证的委托代理书

    C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

    D.登记代理人所在工作单位和地址

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  • 2客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。(    )

    A.实行严格的身份认证措施

    B.强化内部管理程序

    C.采取相应的技术保障手段

    D.便捷的内部管理程序

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  • 3银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户身份识别措施包括:(    )

    A.充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

    B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

    C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健全性和有效性

    D.以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

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  • 4客户身份识别的基本原则有(    )。

    A.真实性、有效性

    B.独立性、直接性

    C.完整性、持续性

    D.灵活性、广泛性

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  • 5客户身份识别的含义包括(    )

    A.了解客户本人的真实身份

    B.了解他行客户的交易目的和交易性质

    C.了解客户的资金来源和用途

    D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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  • 6一次性金融服务识别客户身份要点包括(    )。

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    C.登记客户身份基本信息

    D.留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

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  • 7商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施(    )

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    B.登记客户身份基本信息

    C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

    D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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  • 8银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况、(    )

    A.客户的日常生活饮食情况

    B.客户办理结算情况

    C.客户买卖外汇情况

    D.客户开销户情况

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  • 9客户要求变更以下哪些(    )信息时,应重新识别客户身份。

    A.姓名或者名称

    B.身份证件种类及号码

    C.联系电话

    D.法定代表人或注册资本

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  • 10银行对先前获得的客户身份资料的(    )存在疑点的,应重新识别客户身份。

    A.真实性

    B.统一性

    C.有效性

    D.完整性

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