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客户身份识别的含义包括(    )

发布时间:2024-07-13

A.了解客户本人的真实身份

B.了解他行客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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试卷相关题目

  • 1根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中规定,特约商户的身份基本信息包括特约商户的(    )。

    A.名称、地址、经营范围

    B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。

    C.组织机构代码

    D.控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限。

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  • 2反洗钱培训内容包括(    )。

    A.反洗钱基础知识

    B.反洗钱法律法规

    C.反洗钱业务操作

    D.新闻报道等写作技巧

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  • 3反洗钱培训对象包括(    )。

    A.新员工

    B.外来勤杂工

    C.中高级管理人员

    D.反洗钱岗位人员

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  • 4银行反洗钱培训的目的包括(    )

    A.保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

    B.让公众了解反洗钱知识

    C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求

    D.掌握反洗钱工作必备的技能

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  • 5营业网点收到告知类差错处理工作(    )。

    A.当日最迟下一工作日内进行审核并回复差错

    B.三个工作日内回复

    C.无需采取更正措施

    D.被监督对象应落实事后整改措施,防止同类差错再次发生

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  • 6客户身份识别的基本原则有(    )。

    A.真实性、有效性

    B.独立性、直接性

    C.完整性、持续性

    D.灵活性、广泛性

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  • 7银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户身份识别措施包括:(    )

    A.充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

    B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

    C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健全性和有效性

    D.以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

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  • 8客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。(    )

    A.实行严格的身份认证措施

    B.强化内部管理程序

    C.采取相应的技术保障手段

    D.便捷的内部管理程序

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  • 9银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些必要的措施进行识别(    )

    A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

    B.要求代理人出具经公证的委托代理书

    C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

    D.登记代理人所在工作单位和地址

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  • 10银行应对(    )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

    A.单笔人民币1万元以上

    B.单笔人民币10万元以上

    C.单笔外汇等值1000美元以上

    D.单笔外汇等值10000美元以上

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