( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

试卷相关题目

• 1基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成( )。

  A.正比

  B.反比

  C.线性关系

  D.凹性

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• 2基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )人，且不得少 于董事会人数的1/3。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 3除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放( )计划份额的参与和退出。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.4次

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• 4关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是( )。

  A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

  B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

  C.由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

  D.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

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• 5( )是基金管理公司最核心的一项业务。

  A.投资管理业务

  B.基金行政业务

  C.基金募集与销售业务

  D.受托资产管理业务

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• 6( )指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.第三市场资金清算

  C.场外资金清算

  D.全国银行间债券市场交易资金清算

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• 7内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的( )。

  A.及时性原则

  B.完整性原则

  C.有效性原则

  D.独立性原则

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• 8公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的(　　)。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 9依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经(　　)核准。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国银监会和中国人民银行

  D.中国证监会和中国银监会

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• 10QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由(　　)承担。

  A.境外托管人

  B.境内托管人

  C.QDII基金

  D.次托管人

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