基金管理公司的内部控制机制包括的层次有(　　)。

试卷相关题目

• 1基金管理公司的主要职责有(　　)。

  A.办理基金备案手续

  B.安全保管基金资产

  C.依法募集资金

  D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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• 2QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于(　　).

  A.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币

  B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

  C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

  D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

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• 3下列关于基金赎回费的表述正确的是(　　)。

  A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

  B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  C.对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

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• 4下列关于认购开放式基金的表述正确的是(　　)。

  A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

  B.已经正式受理的认购申请可以撤销

  C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

  D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

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• 5货币市场基金不得投资的金融工具有(　　)。

  A.流通受限的证券

  B.可转换债券

  C.信用等级在AAA级以下的企业债券

  D.剩余期限超过397天的债券

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• 6以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有(　　)。

  A.签署基金合同

  B.基金运作

  C.基金募集

  D.基金终止

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• 7基金托管人对基金管理人监督的主要内容有(　　)。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投融资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对基金管理人选择存款银行的监督

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• 8基金托管人内部控制的基本要素包括(　　)。

  A.环境控制

  B.风险评估

  C.业务活动

  D.信息沟通和内部监控

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• 9营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括(　　)。

  A.渠道

  B.费率

  C.产品

  D.促销

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• 10(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.保险公司

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