公司治理的基本原则包括（　　）。

试卷相关题目

• 1以下不征收企业所得税的情况有（　　）。

  A.证券投资基金从证券市中取得的收入

  B.企业投资者从基金分配中获得的收入

  C.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

  D.从事基金管理活动取得的收入

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• 2基金收入中的其他收入包括（　　）。

  A.赎回费扣除基本手续费后的余额

  B.手续费返还、ETF替代损益

  C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

  D.管理人报酬

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• 3以下关于买入并持有策略的说法错误的有（　　）。

  A.买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者

  B.买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势

  C.买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

  D.买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

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• 4依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。

  A.基金当事人

  B.证券公司

  C.基金市场服务机构

  D.基金监管与自律机构

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• 5基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（　　）。

  A.基金募集

  B.上市交易

  C.投资监管

  D.净值披露

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• 6基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.融资限制

  C.股票申购限制

  D.法规允许的基金投资比例调整期限

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• 7从（　　）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。

  A.时间跨度

  B.范围

  C.配置策略

  D.风格类别

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• 8基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。

  A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

  B.建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

  C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

  D.建立研究报告质量评价体系

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• 9基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。

  A.登记

  B.存管

  C.清算

  D.交收

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• 10证券投资基金业务主要包括（　　）。

  A.基金募集与销售

  B.基金的投资管理

  C.基金的会计核算

  D.基金营运服务

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