基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。

试卷相关题目

• 1单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。

  A.组合证券

  B.现金替代

  C.现金

  D.其他对价

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• 32006年2月（　　）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

  A.《证券投资基金法》

  B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》

  C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》

  D.《企业年金基金管理试行办法》

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• 4证券投资基金一般在（　　）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（　　）结转损益。

  A.季末，逐日

  B.季末，逐月

  C.月末，逐日

  D.月末，逐月

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• 5从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（　　）。

  A.按单利计息

  B.按复利计息

  C.贴现

  D.折现的利率

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• 6投资决策制定通常包括（　　）等内容。

  A.投资决策的依据

  B.决策的方式和程序

  C.投资决策委员会的权限

  D.投资决策的预期效果

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• 7下列可以从基金财产中列支的费用有（　　）。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金合同生效前的验资费

  D.基金合同生效后的信息披露费用

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• 8下列说法正确的是（　　）。

  A.基金的募集是证券投资基金投资的起点

  B.基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性

  C.基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点

  D.基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

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• 9基金托管人内部控制的目标是（　　）。

  A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

  B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

  C.维护基金持有人的权益

  D.保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

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• 10基准比较法在实际应用中存在的问题有（　　）。

  A.要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难

  B.基金经理常有与基准组合比赛的念头

  C.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

  D.公开的市场指数并不包含现金余额

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