中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

试卷相关题目

• 1当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

  B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

  C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

  D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 2下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。

  A.对基金上市交易的管理

  B.对基金销售活动的监管

  C.对基金信息披露的监管

  D.对基金投资行为进行监控

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• 3下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。

  A.通过托管银行实现对基金投资的监管

  B.对基金募集申请材料进行合规性审查

  C.实时监控单只基金的异常交易

  D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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• 4基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

  A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

  B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

  C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

  D.人员队伍及人力资源管理状况

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• 5基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。

  A.单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产

  D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

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• 6下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。

  A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

  B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金

  C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

  D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

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• 7证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。

  A.调查、收集、反映业内意见和建议

  B.研究、论证业内相关政策与方案

  C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

  D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

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• 8中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

  A.违法违规

  B.违反基金合同

  C.技术故障

  D.操作失误

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• 9中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（　　）

  A.对

  B.错

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