风险控制制度由（　　）等部分组成。

试卷相关题目

• 1基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（　　）。

  A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

  B.注册资本不低于3亿元人民币

  C.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

  D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 2基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。

  A.注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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• 3基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

  A.个人的性格特征

  B.过往的业绩

  C.投资管理能力

  D.风险控制能力

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• 4基金管理人的作用体现为（　　）。

  A.对证券市场的促进

  B.业务覆盖的广度、深度

  C.资产的保值增值

  D.对基金持有人利益的保护

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• 5基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（　　）。

  A.基金注册登记

  B.核算与估值

  C.基金清算

  D.信息披露

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• 6公司治理的基本原则包括（　　）。

  A.公司独立运作原则

  B.强化制衡机制原则

  C.维护公司的统一性和完整性原则

  D.股东利益最大化原则

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• 7基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

  D.已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施

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• 8基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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• 9基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。

  A.基金管理稽核

  B.财务管理稽核

  C.内部审计

  D.协调公司对外信息披露

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• 10基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

  A.执行投资部的交易指令

  B.记录并保存每日投资交易情况

  C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

  D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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