内部环境控制主要包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。

  A.健全性

  B.有效性

  C.独立性

  D.审慎性

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• 2后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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• 3前台业务系统应当具备的功能有（　　）。

  A.提供投资资讯功能

  B.基金投资人信息管理功能

  C.交易清算、资金处理的功能

  D.为基金投资人提供服务的功能

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• 4基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.综合业务系统

  D.应用系统的支持系统

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• 5基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。

  A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

  B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  C.以低于成本的销售费率销售基金

  D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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• 6适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（　　）。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.客观性原则

  D.及时性原则

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• 7基金产品设计中需要注意（　　）。

  A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

  B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  C.考虑相关法律、法规的约束

  D.考虑基金管理人自身的管理水平

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• 8基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（　　）。

  A.认(申)购费率

  B.赎回费率

  C.管理费率

  D.托管费率

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• 9能够办理基金营销的部门有（　　）。

  A.基金管理公司内设的市场部门

  B.基金托管公司内设的市场部门

  C.会计师事务所内的市场部门

  D.取得基金代销业务资格的机构

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• 10在设计基金产品时需要考察的外部条件有（　　）。

  A.要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好

  B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  C.要考虑相关法律法规的约束

  D.考虑基金管理人自身的管理水平

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