《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（    ）。

试卷相关题目

• 1AIMR由原来的（    ）于1990年合并而成，总部设在美国。

  A.特许金融分析师学院

  B.金融分析师联盟

  C.欧洲证券分析师公会

  D.亚洲证券分析师联合会

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• 2历史模拟法在计算VaR时具有的优点有（    ）。

  A.概念直观、计算简单

  B.可以有效处理非对称和厚尾问题

  C.无需进行分布假设

  D.计算量较小

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• 3根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是（    ）。

  A.明天该股票组合有95%的把握，其最大损失会超过1000元

  B.明天该股票组合有95%的把握，其最大损失不会超过1000元

  C.明天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%

  D.明天该股票组合最大损失超过1000元的可能性只有

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• 4一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有（    ）。

  A.品种相同原则

  B.买卖方向对应的原则

  C.数量相等原则

  D.月份相同或相近原则

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• 5金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括（    ）。

  A.金融工具运用的创新

  B.原生金融工具的设计

  C.金融工具的创新

  D.金融制度的设计

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• 6关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是（    ）。

  A.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

  B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

  C.规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

  D.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

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• 7证券投资分析是指通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10作为宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息，对分析具有“宏观经济晴雨表”功能的证券市场而言具有重要的意义。（    ）

  A.对

  B.错

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