在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的 股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的β值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为 （    ）张。

  A.10

  B.14

  C.21

  D.28

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• 2德尔塔―正态分布法是典型的（    ）。

  A.实际估值法

  B.名义估值法

  C.局部估值法

  D.完全估值法

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• 3香港交易所在2006年5月12日公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期 货合约的维持保证金为（    ）港元。

  A.3000

  B.6000

  C.41665

  D.35000

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• 4下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是（    ）。

  A.目的不同

  B.风险水平不同

  C.操作方式及价位观不同

  D.在现货市场上所处的地位不同

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• 5套利交易对期货市场的作用不包括（    ）。

  A.有助于价格发现功能的发挥

  B.增加了期货市场的交易量

  C.有效降低了期货市场的风险

  D.提高了期货交易的活跃程度

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• 6证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（    ）。

  A.独立诚信原则的内涵之一

  B.谨慎客观原则的内涵之一

  C.勤勉尽职原则的内涵之一

  D.公正客观原则的内涵之一

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• 7把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据 进行评价或应用的个人”的是（    ）组织。

  A.ASFA

  B.AIMR

  C.EFFAS

  D.FLAAF

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• 8学术界一般根据证券市场价格对资料的反映程度，将证券市场区分为（    ）。

  A.弱势有效市场

  B.强势有效市场

  C.半弱势有效市场

  D.半强势有效市场

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• 9证券投资分析的意义主要体现为（    ）。

  A.有利于提高投资决策的科学性

  B.有利于正确评估证券的投资价值

  C.有利于降低投资者的系统性风险

  D.有利于投资获得成功

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• 10目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（    ）。

  A.证券组合分析法

  B.行为分析法

  C.技术分析

  D.基本分析

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