证券公司在证券市场中发挥的作用有（    ）

试卷相关题目

• 1我国主要的基金指数由（    ）组成

  A.京证基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

  开始考试点击查看答案
• 2上海证券交易所的样本指数有（    ）

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.新上证综指

  开始考试点击查看答案
• 3交易中心的主要职能是（    ）

  A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

  B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

  C.提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

  D.开展人民银行批准的其他业务

  开始考试点击查看答案
• 4《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括 （    ） 的原则

  A.审慎推进

  B.统分结合

  C.从严监管

  D.统筹兼顾

  开始考试点击查看答案
• 5我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括（    ）

  A.提供证券交易的场所和设施; 制定证券交易所的业务规则

  B.接受上市申请、安排证券上市; 组织、监督证券交易; 对会员进行监管

  C.对上市公司进行监管; 设立证券登记结算机构

  D.管理和公布市场信息; 中国证监会许可的其他职能

  开始考试点击查看答案
• 6在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（    ）

  A.独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度

  B.以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度

  C.鼓励开拓探索的创新监管制度

  D.配套互动的违法违规行为惩处制度

  开始考试点击查看答案
• 7自营业务的操作管理包括（    ）

  A.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险

  B.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则

  C.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等

  D.合理避税

  开始考试点击查看答案
• 8下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（    ）

  A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

  C.持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

  D.在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员

  开始考试点击查看答案
• 9计算净资本的主要目的（    ）

  A.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

  B.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

  C.证券公司管理者的需要

  D.财务部门的需要

  开始考试点击查看答案
• 10下列属于财务顾问业务的是（    ）

  A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

  B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

  D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  开始考试点击查看答案