交易中心的主要职能是（    ）

试卷相关题目

• 1《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括 （    ） 的原则

  A.审慎推进

  B.统分结合

  C.从严监管

  D.统筹兼顾

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• 2我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括（    ）

  A.提供证券交易的场所和设施; 制定证券交易所的业务规则

  B.接受上市申请、安排证券上市; 组织、监督证券交易; 对会员进行监管

  C.对上市公司进行监管; 设立证券登记结算机构

  D.管理和公布市场信息; 中国证监会许可的其他职能

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• 3下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（    ）

  A.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

  B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  C.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月

  D.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售

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• 4证券发行市场的作用主要表现在（    ）

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

  C.为政府宏观调控提供一个经济手段

  D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

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• 5信用违约互换（CDS）交易的危险来自（    ）

  A.具有较高的杠杆性

  B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用 工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额

  C.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

  D.信用违约互换过快的增长速度

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• 6上海证券交易所的样本指数有（    ）

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.新上证综指

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• 7我国主要的基金指数由（    ）组成

  A.京证基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 8证券公司在证券市场中发挥的作用有（    ）

  A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

  B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者

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• 9在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（    ）

  A.独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度

  B.以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度

  C.鼓励开拓探索的创新监管制度

  D.配套互动的违法违规行为惩处制度

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• 10自营业务的操作管理包括（    ）

  A.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险

  B.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则

  C.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等

  D.合理避税

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