合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（    ）

试卷相关题目

• 1证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（    ）

  A.对

  B.错

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• 2国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化（    ）

  A.对

  B.错

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• 3新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（    ）

  A.对

  B.错

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• 5道－琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（    ）

  A.对

  B.错

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