国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化（    ）

试卷相关题目

• 1新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（    ）

  A.对

  B.错

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• 3道－琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布（    ）

  A.对

  B.错

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• 4我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（    ）

  A.对

  B.错

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• 5询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（    ）

  A.对

  B.错

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• 7合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（    ）

  A.对

  B.错

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