下列关于证券发行，注册制说法正确的有（    ）

试卷相关题目

• 1根据市场的功能划分，证券市场可分为（    ）

  A.证券发行市场

  B.证券流通市场

  C.证券交易市场

  D.证券回购市场

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• 2结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可分为（    ）

  A.股权联结型产品

  B.利率联结型产品

  C.汇率联结型产品

  D.商品联结型产品

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• 3可转换债券具特征有（    ）

  A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  B.可转换债券是一种附有控股权的特殊债券

  C.可转换债券具有双重选择权的特征

  D.可转换债券具有单重选择权的特征

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• 4关于金融期权的特征，说法正确的是（    ）

  A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

  B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

  C.在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

  D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

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• 5作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（    ）

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 6证券交易所的特征包括（    ）

  A.有固定的交易场所和交易时间;

  B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格

  D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

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• 7属于公司申请公司债券上市交易的条件有（    ）

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 8场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（    ）

  A.场外交易市场是证券发行的主要场所

  B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  C.场外交易市场是证券交易所的必要补充

  D.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

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• 9针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（    ）

  A.建立募集资金使用定期审计制度

  B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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• 10证券中介机构包括（    ）

  A.证券经营机构

  B.证券服务机构

  C.证券交易机构

  D.证券发行机构

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