可转换债券具特征有（    ）

试卷相关题目

• 1关于金融期权的特征，说法正确的是（    ）

  A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

  B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

  C.在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

  D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

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• 2作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（    ）

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 3下列关于期货交易，说法正确的是（    ）

  A.期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”

  B.期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

  C.从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同

  D.随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

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• 4下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（    ）

  A.赎回条款

  B.返售条款

  C.转股条款

  D.重设条款

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• 5基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（    ）

  A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。

  B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

  C.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险

  D.因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

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• 6结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可分为（    ）

  A.股权联结型产品

  B.利率联结型产品

  C.汇率联结型产品

  D.商品联结型产品

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• 7根据市场的功能划分，证券市场可分为（    ）

  A.证券发行市场

  B.证券流通市场

  C.证券交易市场

  D.证券回购市场

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• 8下列关于证券发行，注册制说法正确的有（    ）

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

  C.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

  D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

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• 9证券交易所的特征包括（    ）

  A.有固定的交易场所和交易时间;

  B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格

  D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

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• 10属于公司申请公司债券上市交易的条件有（    ）

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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