证券交易所规定的交易原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（　　）。

  A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

  B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

  C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

  D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

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• 2与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（　　）。

  A.可投资非美国上市证券

  B.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得

  C.通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

  D.上市手续相对简单、发行成本低

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• 3证券市场的基本功能包括（　　）。

  A.筹资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.获取收益功能

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• 4股份公司股利支付的一般原则是（　　）。

  A.只能以留存收益支付

  B.股利的支付不能减少注册资本

  C.股利支付优先于法定公积金提取

  D.公司无力偿债时不能支付

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• 5证券发行市场的组成部分是（　　）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券管理机构

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• 6下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（　　）。

  A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

  B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

  C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

  D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

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• 7参与证券投资的金融机构包括（　　）。

  A.证券经营机构

  B.主权财富基金

  C.银行业金融机构

  D.保险公司

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• 8关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（　　）。

  A.股票本身有价值

  B.股票只是一张资本凭证

  C.股票的市场价格由股票的价值决定

  D.股票内在价值是股票未来收益的现值

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• 9允许非金融企业发行中期票据的意义有（　　）。

  A.有利于降低间接融资比例

  B.有利于降低银行体系的潜在风险

  C.有利于减轻股权融资的压力

  D.有利于资本市场协调、可持续发展

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• 10依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（　　）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  A.有符合本法和《公司法》规定的章程

  B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

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