证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)

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• 1注册会计师的许可证实行的检查制度是（　　）。

  A.5年检查制

  B.季度检查制

  C.年度检查制

  D.3年检查制

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• 2为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（　　）。

  A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

  B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

  C.《证券市场禁入暂行规定》

  D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

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• 3一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。

  A.流动性强，风险相对较小

  B.流动性强，风险相对较大

  C.流动性差，风险相对较小

  D.流动性差，风险相对较大

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• 4以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（　　）。

  A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

  B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

  C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

  D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

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• 5相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是（　　）。

  A.政府债券

  B.政府机构债券

  C.中央政府债券

  D.中央银行发行的证券

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• 6金融期货的基本功能不包括（　　）。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.节约交易成本

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• 7下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。

  A.H股

  B.N股

  C.B股

  D.S股

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• 8当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（　　）。

  A.摊薄

  B.增加

  C.不确定

  D.流动

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• 9证券信用评级机构在性质上属于（　　）。

  A.证券监管机构

  B.证券服务机构

  C.证券投资人

  D.自律性组织

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• 10国际债券是指（　　）。

  A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

  B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

  C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

  D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

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