股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

试卷相关题目

• 1关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（　　）。

  A.托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

  B.托管费从基金资产中提取

  C.托管费率会因基金种类不同而异

  D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

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• 2商业本票属于（　　）。

  A.商品证券

  B.有价证券

  C.资本证券

  D.货币证券

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• 31918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

  A.上海证券物品交易所

  B.天津市企业交易所

  C.青岛物品交易所

  D.北平证券交易所

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• 4可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

  A.发行要素

  B.适用的法规

  C.发债主体和偿债主体

  D.所换股份的来源

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• 5按募集的方式分类，有价证券可以分为（　　）。

  A.政府证券、政府机构证券、公司证券

  B.公募证券和私募证券

  C.上市证券与非上市证券

  D.股票、债券和其他证券

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• 6根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金

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• 7下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（　　）。

  A.新中国资本市场的萌生是在1978--1992年

  B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

  C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

  D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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• 8证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（　　）。

  A.停滞阶段

  B.恢复阶段

  C.初步发展阶段

  D.加速发展阶段

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• 9证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。

  A.公开原则

  B.公义原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 10境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

  A.现汇存款

  B.从境外汇入的外汇资金

  C.外币现钞

  D.外币现钞存款

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