1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

试卷相关题目

• 1可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

  A.发行要素

  B.适用的法规

  C.发债主体和偿债主体

  D.所换股份的来源

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• 2按募集的方式分类，有价证券可以分为（　　）。

  A.政府证券、政府机构证券、公司证券

  B.公募证券和私募证券

  C.上市证券与非上市证券

  D.股票、债券和其他证券

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• 3下列不属于基本分析或基本面分析的是（　　）。

  A.国际金融市场发展状况

  B.宏观经济和证券市场运行状况

  C.行业前景

  D.公司经营状况

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• 4证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。

  A.基金管理人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金投资者

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• 5下列说法错误的是（　　）。

  A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

  B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

  C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

  D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果曰渐趋同

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• 6商业本票属于（　　）。

  A.商品证券

  B.有价证券

  C.资本证券

  D.货币证券

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• 7关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（　　）。

  A.托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

  B.托管费从基金资产中提取

  C.托管费率会因基金种类不同而异

  D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

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• 8股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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• 9根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金

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• 10下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（　　）。

  A.新中国资本市场的萌生是在1978--1992年

  B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

  C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

  D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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