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试卷相关题目

• 1简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

  A.上证50指数

  B.上证红利指数

  C.上证成分股指数

  D.沪、深300指数

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• 2证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年挣资本不低于人民币（　　）亿元。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

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• 3取得证券业从业资格的人员，符合（　　）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.最近3年未受过刑事处罚

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• 4证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 5证券市场监管的手段不包括（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

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• 6场外交易市场主要具备以下（　　）功能。

  A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

  B.场外交易市场是证券发行的主要场所

  C.场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

  D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

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• 7中证指数公司发布的指数有（　　）。

  A.发行量加权股价指数

  B.沪深300行业指数

  C.沪深300指数

  D.中证沉通指数

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• 8如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 

  A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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• 9现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（　　）。

  A.工业股价平均数

  B.商业股价平均数

  C.运输业股价平均数

  D.公用事业股价平均数

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• 10国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国攻府

  B.政府所属机构

  C.银行或其他金融机构

  D.工商企业

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