证券市场监管的手段不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1上证国债指数的样本是（　　）。

  A.在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债

  B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债

  C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债

  D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

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• 2在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（　　）优先认购一定数量新股的权利。

  A.等于市场价格

  B.低于市价的特定价格

  C.前3个月市场最低交易价格

  D.理论价格

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• 3除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。

  A.欧式期权

  B.美式期权

  C.修正美式期权

  D.奇异型期权

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• 4关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（　　）。

  A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会．

  B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

  C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

  D.由基金管理人召集

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• 5场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。

  A.公开招标

  B.议价

  C.上网竟价方式

  D.累计投标询价

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• 6证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 7取得证券业从业资格的人员，符合（　　）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.最近3年未受过刑事处罚

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• 8证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年挣资本不低于人民币（　　）亿元。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

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• 9简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

  A.上证50指数

  B.上证红利指数

  C.上证成分股指数

  D.沪、深300指数

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• 10证券交易所的信息系统发布网络可由以下（　　）渠道组成。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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