证券公司合规总监的职责有（　　）。

试卷相关题目

• 1对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

  A.引导基金分散投资，降低风险

  B.发挥基金引导市场的积极作用

  C.避免基金操纵市场

  D.督促基金改进投资策略

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

  A.道德风险

  B.财务风险

  C.法律风险

  D.市场风险

  开始考试点击查看答案
• 3下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

  A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

  B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

  C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

  D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

  开始考试点击查看答案
• 4关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

  A.采取公示制度

  B.审查条件严格

  C.发行的对象是少数特定的投资者

  D.投资者较多

  开始考试点击查看答案
• 5对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。

  A.《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

  B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

  C.1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触

  D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

  开始考试点击查看答案
• 6我国证券市场监管的原则是(　　)。

  A.监管与自律相结合

  B.公开、公平、公正

  C.保护投资者利益

  D.依法监管

  开始考试点击查看答案
• 7证券投资基金的作用有（　　）。

  A.基金丰富了大投资者的投资方式

  B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

  开始考试点击查看答案
• 8可转换证券主要分为（　　）。

  A.可转换普通股票

  B.可转换优先股

  C.可转换国债

  D.可转换公司债

  开始考试点击查看答案
• 9按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。

  A.场内股票基金

  B.一般股票基金

  C.场外股票基金

  D.专门化股票基金

  开始考试点击查看答案
• 10证券服务机构主要包括（　　）。

  A.证券登记结算公司

  B.证券投资咨询机构

  C.律师事务所

  D.资信评级机构

  开始考试点击查看答案