对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1全国银行间同业拆借中心接受（　　）监管。

  A.中国人民银行

  B.中央国债登记结算有限责任公司

  C.证监会

  D.银监会

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• 2保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。

  A.本金安全和收益率

  B.提高流动性和分散风险

  C.调剂资金余缺

  D.筹集资金

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• 3对社会公益基金认识错误的是（　　）。

  A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

  B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

  C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

  D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

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• 4从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  A.保证证券市场的公平、效率和透明

  B.依法监管

  C.保护投资者利益，让投资者树立信心

  D.防止内幕交易

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• 5当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（　　）。

  A.流动性风险

  B.信用风险

  C.法律风险

  D.基差风险

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• 6关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

  A.采取公示制度

  B.审查条件严格

  C.发行的对象是少数特定的投资者

  D.投资者较多

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• 7下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

  A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

  B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

  C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

  D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

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• 8证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

  A.道德风险

  B.财务风险

  C.法律风险

  D.市场风险

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• 9对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

  A.引导基金分散投资，降低风险

  B.发挥基金引导市场的积极作用

  C.避免基金操纵市场

  D.督促基金改进投资策略

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• 10证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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