按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

试卷相关题目

• 1公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。

  A.特别处理

  B.暂停上市

  C.终止上市

  D.退市风险警示

  开始考试点击查看答案
• 2与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

  A.债券

  B.股票

  C.银行定期存款单

  D.金融衍生工具

  开始考试点击查看答案
• 3分级基金又被称为（　　）。

  A.结构型基金

  B.可分离交易基金

  C.ETF

  D.LOF

  开始考试点击查看答案
• 4证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）

  A.政府

  B.公司

  C.中央银行

  D.政府机构

  开始考试点击查看答案
• 5《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。

  A.公司业务的了解客户原则与适当性原则

  B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股

  D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

  开始考试点击查看答案
• 6我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

  开始考试点击查看答案
• 7证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（　　）的制度。

  A.担任上市公司监事

  B.担任上市公司董事

  C.担任上市公司高级管理人员

  D.从事证券业务

  开始考试点击查看答案
• 8指数基金的优势是（　　）。

  A.可以作为避险套利的重要工具

  B.费用低廉

  C.风险小

  D.在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

  开始考试点击查看答案
• 9储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.到期兑付方式不同

  D.到期前变现收益预知程度不同

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（　　）。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

  D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

  开始考试点击查看答案