《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。

试卷相关题目

• 1政府发行债券所筹集的资金用途包括（　　）。

  A.弥补政府预算赤字

  B.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

  C.弥补战争费用

  D.为了某种特殊政策

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• 2中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

  A.公开市场业务

  B.再贴现政策

  C.转移支付

  D.存款准备金制度

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• 3基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。

  A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

  B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

  C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

  D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

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• 4我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

  A.金融债券

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.非公开发行股票

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• 5下列关于基金的分类说法中，正确的有（　　）。

  A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

  B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

  C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

  D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

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• 6证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）

  A.政府

  B.公司

  C.中央银行

  D.政府机构

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• 7分级基金又被称为（　　）。

  A.结构型基金

  B.可分离交易基金

  C.ETF

  D.LOF

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• 8与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

  A.债券

  B.股票

  C.银行定期存款单

  D.金融衍生工具

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• 9公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。

  A.特别处理

  B.暂停上市

  C.终止上市

  D.退市风险警示

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• 10按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

  A.信用衍生工具

  B.股权类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

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