根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

试卷相关题目

• 1我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

  A.金融债券

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.非公开发行股票

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• 2下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.具有满足业务需要的技术系统

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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• 3《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（　　）。

  A.最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

  B.三年累计净利润不低于5000万元

  C.最近三年净资产收益率不低于6%

  D.净利润须满足最近三年连续盈利

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• 4场外交易市场具有（　　）等特征。

  A.分散的无形市场

  B.组织方式大多采取做市商制

  C.议价方式进行证券交易

  D.管理比证券交易所严格

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• 5《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。

  A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

  B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

  C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

  D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

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• 6对基金、股票与债券的认识正确的是（　　）。

  A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

  B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

  C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

  D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 7恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

  A.恒生50

  B.恒生100

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

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• 8证券交易所的职能包括（　　）。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.制定征券交易所的业务规则

  C.接受上市申请、安排证券上市

  D.组织、监督证券交易

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• 9政府发行债券所筹集的资金可以用于（　　）。

  A.协调财政资金短期周转

  B.弥补财政赤字

  C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

  D.实施某种特殊的政策

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• 10国际证监会公布的监管目标为（　　）。

  A.保护投资者

  B.透明和信息公开

  C.降低系统风险

  D.降低非系统风险

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