《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（　　）。

试卷相关题目

• 1场外交易市场具有（　　）等特征。

  A.分散的无形市场

  B.组织方式大多采取做市商制

  C.议价方式进行证券交易

  D.管理比证券交易所严格

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• 2《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。

  A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

  B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

  C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

  D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

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• 3证券公司可以授权其分公司经营的业务有（　　）。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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• 4资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。

  A.股票

  B.债券

  C.银行票据

  D.基金证券

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• 5发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

  A.专用性

  B.集中性

  C.高利性

  D.流动性

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• 6下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.具有满足业务需要的技术系统

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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• 7我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

  A.金融债券

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.非公开发行股票

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• 8根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

  A.执业证书发放

  B.执业注册登记

  C.从业资格考试

  D.资格管理工作的监督

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• 9对基金、股票与债券的认识正确的是（　　）。

  A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

  B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

  C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

  D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 10恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

  A.恒生50

  B.恒生100

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

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