当上市公司出现以下（    ）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

试卷相关题目

• 1当上市公司出现下列（    ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

  B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

  C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

  D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

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• 2当上市公司出现下列（    ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

  A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损

  B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

  C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

  D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

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• 3下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（    ）。

  A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

  B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

  C.股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度

  D.股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

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• 4代办股份转让系统的主要功能包括（    ）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

  B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

  D.完善信息披露制度

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• 5关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（    ）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

  B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前4周公布

  D.每次调整的比例定为不超过10%

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• 6股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（    ）。

  A.公司股本总额不少于3000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  C.股票已公开发行

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 7创业板市场的功能主要表现在（    ）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

  C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

  D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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• 8关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

  B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

  C.募集资金使用符合规定

  D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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• 9上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（    ）。

  A.公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

  D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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• 10为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（    ）。

  A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

  B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

  C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

  D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

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