证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年证券市场基础知识第六章--证券市场运行

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• 1对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  C.公司股本总额不少于人民币3000万元

  D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 2我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（    ），应当由承销团承销。

  A.1000万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 3证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（    ）。

  A.代销

  B.余额包销

  C.全额包销

  D.包销

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• 4根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.单一价格中标和多种价格中标

  C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

  D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

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• 5定向发行又称（    ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.承购包销

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• 6根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（    ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1亿

  B.2亿

  C.3亿

  D.4亿

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• 7关于证券发行注册制论述错误的是（    ）。

  A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

  B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

  C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

  D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当

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• 8在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（    ）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.监管部门

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• 9根据（    ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

  A.市场的效率

  B.市场的作用

  C.市场的功能

  D.交易标的物

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• 10中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（    ）以上的基金资产投资于股票。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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