根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（    ）。

试卷相关题目

• 1战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（    ）个月。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  开始考试点击查看答案
• 2我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（    ）。

  A.盈余公积金

  B.资本公积金

  C.未分配利润

  D.法定公益金

  开始考试点击查看答案
• 3某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（    ）。

  A.14%

  B.10%

  C.6%

  D.4%

  开始考试点击查看答案
• 4（    ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

  A.现金股息

  B.财产股息

  C.股票股息

  D.负债股息

  开始考试点击查看答案
• 5关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（    ）。

  A.中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”

  B.该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数

  C.该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

  D.对长期停牌股票做指数撤权处理

  开始考试点击查看答案
• 6股票发行的定价方式，可以采取（    ）。

  A.协商定价方式

  B.询价方式

  C.公开招标

  D.上网竞价方式

  开始考试点击查看答案
• 7发行人推销证券的方法包括（    ）。

  A.自销

  B.承销

  C.定向发行

  D.招标发行

  开始考试点击查看答案
• 8债券的发行方式有（    ）。

  A.定向发行

  B.承购包销

  C.招标发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

  开始考试点击查看答案
• 9下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（    ）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

  开始考试点击查看答案
• 10关于证券发行制度叙述正确的是（    ）。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

  C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

  D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

  开始考试点击查看答案