2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司单独或合并持有证券公司（    ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 2证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（    ）。

  A.责令停业整顿

  B.撤销其有关业务许可

  C.指定其他机构托管、接管

  D.撤销经营证券业务许可

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• 3资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（    ）。

  A.1000万元

  B.500万元

  C.300万元

  D.200万元

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• 4证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 5（    ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 6经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（    ）。

  A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

  B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

  C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

  D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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• 7设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

  A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

  B.有固定的经营场所和业务设施

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 8经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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• 9证券公司经营（    ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

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• 10证券公司经营（    ）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

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