试卷相关题目
- 1证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（ ）。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
开始考试点击查看答案 - 2（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
开始考试点击查看答案 - 3向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
开始考试点击查看答案 - 4关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他凋整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
开始考试点击查看答案 - 5证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
开始考试点击查看答案 - 6证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。
A.责令停业整顿
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
开始考试点击查看答案 - 7证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
开始考试点击查看答案 - 82006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
开始考试点击查看答案 - 9经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（ ）。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
开始考试点击查看答案 - 10设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
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