发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（　　）的形式。

试卷相关题目

• 1下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。

  A.主承销商培育、选择和推荐企业

  B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

  C.证监会决定股票的发行价格

  D.证监会逐步转向合规性审核

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• 2企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

  A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

  B.经上级主管部门对企业资产进行审核之后

  C.以非货币资产对外投资

  D.企业合并、分立、破产、解散

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• 3询价对象如有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上

  C.未按时提交年度总结报告

  D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

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• 4可转换债券的发行人出现（　　），证监会将不予核准其发行申请。

  A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

  B.成长性差，存在重大风险隐患的

  C.最近3年内存在重大违法违规行为的

  D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

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• 5下列属于流动资产的是（　　）。

  A.现金

  B.产成品

  C.租赁权

  D.应付账款

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• 6资产评估中的收益现值法通常用于（　　）。

  A.个别机器设备的评估

  B.有收益企业的整体评估

  C.无形资产评估

  D.负债的评估

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• 7我国股份有限公司会计制度与国际会计准则(IAS)存在差别的项目有（　　）。

  A.存货

  B.固定资产

  C.长期投资

  D.短期投资

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• 8关于中小企业板块，下列说法中正确的有（　　）。

  A.中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块

  B.其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，但适用的发行上市标准与现有主板不尽相同

  C.中小企业板块上市公司试行弹性保荐制度

  D.中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市

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• 9财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（　　）。

  A.防止经营人员发生重大变动的限制条款

  B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款

  C.增加抵押品等负担的限制条款

  D.处理资产的限制条款

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• 10短期融资券的发行人应披露的信息包括（　　）。

  A.公司应澄清的市场传闻

  B.企业涉及重大诉讼裁决事项或处罚

  C.企业生产经营外部条件变化

  D.对其他投资者作出投资决策有重大影响的事项

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