询价对象如有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

试卷相关题目

• 1可转换债券的发行人出现（　　），证监会将不予核准其发行申请。

  A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

  B.成长性差，存在重大风险隐患的

  C.最近3年内存在重大违法违规行为的

  D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

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• 2下列属于流动资产的是（　　）。

  A.现金

  B.产成品

  C.租赁权

  D.应付账款

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• 3下列情形中，不得收购上市公司的有（　　）。

  A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态

  B.收购人最近有重大人事变动

  C.收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为

  D.收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形

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• 4下列属于独立董事任职条件的有（　　）。

  A.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规

  B.具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验

  C.间接持有公司5%的股份

  D.是为上市公司提供咨询服务的公司经理

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• 5资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。

  A.交易各结构及当事方的主要权利和义务

  B.贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法

  C.发起机构简介及财务状况

  D.信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

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• 6企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

  A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

  B.经上级主管部门对企业资产进行审核之后

  C.以非货币资产对外投资

  D.企业合并、分立、破产、解散

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• 7下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。

  A.主承销商培育、选择和推荐企业

  B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

  C.证监会决定股票的发行价格

  D.证监会逐步转向合规性审核

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• 8发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（　　）的形式。

  A.保证

  B.抵押

  C.质押

  D.承诺

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• 9资产评估中的收益现值法通常用于（　　）。

  A.个别机器设备的评估

  B.有收益企业的整体评估

  C.无形资产评估

  D.负债的评估

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• 10我国股份有限公司会计制度与国际会计准则(IAS)存在差别的项目有（　　）。

  A.存货

  B.固定资产

  C.长期投资

  D.短期投资

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