承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。（　　）

试卷相关题目

• 1可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（　　）。

  A.尽职调查

  B.持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

  C.督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息

  D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

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• 3采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（），并通过公司章程草案。

  A.董事会

  B.监事会

  C.董事长

  D.总经理

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• 4下列关于出席股东大会说法正确的有（　　）。

  A.股东必须亲自参加公司的股东大会

  B.股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明

  C.无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司

  D.无记名股不需要出示证件，只要持股证明即可

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• 5投资银行业务内部控制的具体要求包括（　　）。

  A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

  B.加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限

  C.加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施

  D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

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• 6中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8公司清算组，在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（　　）

  A.对

  B.错

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