投资银行业务内部控制的具体要求包括（　　）。

试卷相关题目

• 12005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（　　）

  A.国家工商局

  B.国家外汇局

  C.财政部

  D.商务部

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• 2股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（　　）职权。

  A.优先清偿债权人

  B.清理公司财产

  C.通知公告债权人

  D.清理债权债务

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• 3上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（　　）。

  A.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户

  B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规

  C.募集资金数额不少于项目需要量

  D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

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• 4境内上市外资股法律顾问的主要职责是（　　）。

  A.向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问

  B.协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同

  C.调查收集企业的各个方面资料

  D.出具外资股发行法律意见书

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• 5按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（　　）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.30%；2／3

  B.30%；1／3

  C.50%；2／3

  D.50%；2／3

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• 6下列关于出席股东大会说法正确的有（　　）。

  A.股东必须亲自参加公司的股东大会

  B.股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明

  C.无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司

  D.无记名股不需要出示证件，只要持股证明即可

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• 7采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（），并通过公司章程草案。

  A.董事会

  B.监事会

  C.董事长

  D.总经理

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• 8如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（　　）。

  A.尽职调查

  B.持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

  C.督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息

  D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

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• 9可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。（　　）

  A.对

  B.错

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