一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

  A.任意交收

  B.滚动交收

  C.特别交收

  D.会计日交收

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• 2证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

  A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

  B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

  C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

  D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

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• 3在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

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• 4证券经纪业务的特点有（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 5证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.安排证券上市

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• 6约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。

  A.甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

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• 7证券自营业务的具体含义包括（　　）。

  A.所有证券公司都能从事的证券业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 8在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

  A.按规定收取服务费用

  B.不接受全权委托

  C.拒绝接受不符合规定的委托

  D.坚持为客户保密制度

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• 9T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 10主办券商的代办业务包括（　　）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

  D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

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