证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

试卷相关题目

• 1在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

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• 2证券经纪业务的特点有（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 3证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.安排证券上市

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• 4主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（　　）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.向协会提交的推荐报告

  C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所所审计的年度报告

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• 5双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

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• 6证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

  A.任意交收

  B.滚动交收

  C.特别交收

  D.会计日交收

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• 7一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

  A.柜台委托

  B.自助委托

  C.函电委托

  D.电话委托

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• 8约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。

  A.甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

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• 9证券自营业务的具体含义包括（　　）。

  A.所有证券公司都能从事的证券业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 10在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

  A.按规定收取服务费用

  B.不接受全权委托

  C.拒绝接受不符合规定的委托

  D.坚持为客户保密制度

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