上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 2开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

  A.撮合交易时间

  B.集合竞价交易时间

  C.询价时问

  D.大宗交易时间

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• 3下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。

  A.应当公正地对待证券交易的各方

  B.参与各方应当获得平等的机会

  C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

  D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

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• 4以下（　　）属于其他交易场所。

  A.证券交易所

  B.代办股份转让系统

  C.银行间债券市场

  D.柜台市场

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• 5在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 6证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.介绍业务对接规则

  D.报酬支付及相关费用的分担方式

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• 7公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

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• 8证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。

  A.股份转让的委托申报时间

  B.股份编码和名称

  C.上一转让日转让价格和数量

  D.当日转让价格和数量

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• 9（　　）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

  A.《证券法》

  B.《证券登记结算管理办法》

  C.《证券登记规则》

  D.《证券持有人名册服务业务指引》

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• 10股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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