在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

试卷相关题目

• 1证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 2对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。

  A.持有者可按规定将债券转换为普通股票

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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• 3关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　　）。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

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• 4买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（　　）。

  A.同业中心

  B.中国证券业协会

  C.中国人民银行

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 5（　　）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 6以下（　　）属于其他交易场所。

  A.证券交易所

  B.代办股份转让系统

  C.银行间债券市场

  D.柜台市场

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• 7下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。

  A.应当公正地对待证券交易的各方

  B.参与各方应当获得平等的机会

  C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

  D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

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• 8开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

  A.撮合交易时间

  B.集合竞价交易时间

  C.询价时问

  D.大宗交易时间

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• 9全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 10上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

  A.发行公告的刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网上股份登记

  D.网下股份登记

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