非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。

试卷相关题目

• 1能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 2下列说法不正确的是（　　）。

  A.证券投资主体只包括自然人

  B.证券公司只有有限责任公司一种形式

  C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

  D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

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• 3下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.暂停或者限制交易

  C.取消会员资格

  D.罚金

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• 4根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。

  A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元

  B.基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

  C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

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• 5客户融资买券后，以（　　）的方式偿还从证券公司融入的资金。

  A.买券还券

  B.卖券还款

  C.借券换券

  D.直接还款

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• 6证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.将资产管理业务与自营业务分开操作

  C.内幕交易或操纵市场

  D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 7下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。

  A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

  B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99　999　900元

  C.上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值

  D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外

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• 8证券经纪业务可分为（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 9某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。

  A.透支行为

  B.卖空国债行为

  C.信用交易行为

  D.操纵市场行为

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• 10《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

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