下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。

  A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元

  B.基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

  C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

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• 2客户融资买券后，以（　　）的方式偿还从证券公司融入的资金。

  A.买券还券

  B.卖券还款

  C.借券换券

  D.直接还款

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• 3以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。

  A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  B.-在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

  D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

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• 4证券自营业务的禁止行为包括（　　）。

  A.禁止内幕交易

  B.禁止操纵市场

  C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券

  D.禁止将自营账户借给他人使用

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• 5证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

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• 6下列说法不正确的是（　　）。

  A.证券投资主体只包括自然人

  B.证券公司只有有限责任公司一种形式

  C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

  D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

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• 7能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 8非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。

  A.挂牌公司属性

  B.转让方式

  C.结算方式

  D.信息披露

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• 9证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.将资产管理业务与自营业务分开操作

  C.内幕交易或操纵市场

  D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 10下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。

  A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

  B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99　999　900元

  C.上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值

  D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外

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