证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1专设自营账户的意义有（　　）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

  开始考试点击查看答案
• 2非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

  A.证券公司的营业柜台

  B.包销发行新股

  C.银行间市场

  D.代销发行新股

  开始考试点击查看答案
• 3下列属于集合计划费用的是（　　）。

  A.管理人管理费用

  B.托管人托管费用

  C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

  D.其他费用、

  开始考试点击查看答案
• 4我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

  A.选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

  开始考试点击查看答案
• 5对新进入的一个买进有效委托，（　　）。

  A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

  B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

  C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出

  D.强制卖出暂扣证券

  开始考试点击查看答案
• 6证券经纪业务的特点是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

  开始考试点击查看答案
• 7根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（　　）。

  A.外国人

  B.外国企业

  C.符合国家规定的中国境内居民个人

  D.具有B股业务资格的证券公司

  开始考试点击查看答案
• 8《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。

  A.建立了债券回购质押库制度

  B.按证券账户核算标准券

  C.建立了债券余额查询系统

  D.按证券公司席位进行回购交易

  开始考试点击查看答案
• 9股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

  开始考试点击查看答案
• 10下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合的评价和推荐

  开始考试点击查看答案