非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

试卷相关题目

• 1下列属于集合计划费用的是（　　）。

  A.管理人管理费用

  B.托管人托管费用

  C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

  D.其他费用、

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• 2我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

  A.选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 3对新进入的一个买进有效委托，（　　）。

  A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

  B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

  C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出

  D.强制卖出暂扣证券

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• 4结算与交收的联系表现在（　　）。

  A.先清算后交收

  B.清算与交收都分为证券与价款两项

  C.清算是对应收应付净额的收付

  D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收

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• 5信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 6专设自营账户的意义有（　　）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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• 7证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元

  C.净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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• 8证券经纪业务的特点是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 9根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（　　）。

  A.外国人

  B.外国企业

  C.符合国家规定的中国境内居民个人

  D.具有B股业务资格的证券公司

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• 10《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。

  A.建立了债券回购质押库制度

  B.按证券账户核算标准券

  C.建立了债券余额查询系统

  D.按证券公司席位进行回购交易

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